Evaluation of geological hazard susceptibility of collapse and landslide in Yuanyang County using slope units and random forest modeling
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摘要: 针对基于栅格单元与定性定量方法模型在地质灾害易发性评价中存在模型预测精度低且使用较为频繁的不足与弊端，采用斜坡单元与机器学习方法之一的随机森林模型相结合开展元阳县崩滑地质灾害易发性评价。在ArcGIS中，利用曲率分水岭法划分出7851个斜坡单元。经过大量统计研究与地质环境条件分析，选取工程地质岩组、地貌类型、高程、坡度、坡向、曲率、起伏度、河流距离、断层距离等9个因子作为评价指标，并通过SPSS软件，将9个评价指标与灾点发育特征的关系进行数据分析，得出各评价指标权重。在SPSS中，采用随机森林模型，建立易发性评价模型，将元阳县崩滑地质灾害易发性划分为低、中、高、极高4类，所占面积分别为410.06 km2、470.21 km2、550.02 km2和776.87 km2，分别占元阳县面积的18.58%、21.30%、24.92%和35.20%。经与详查结果对比，评价结果与实际高度吻合。利用ROC曲线得出区划结果精度AUC值为92.7%，区划结果相当好。研究显示，元阳县中部和西南两个部分地质灾害集中，易发性极高。Abstract: The model based on grid unit and qualitative and quantitative method has the disadvantages of low prediction accuracy and frequent use in the evaluation of geological hazard susceptibility, was utilized to evaluate the potential for collapse and landslide in Yuanyang County. Using ArcGIS, 7851 slope units were divided via the curvature watershed method. Through a large number of statistical study and analysis of geological environment condition, nine evaluation factors were selected, including engineering geological petrofabric, landform type, elevation, gradient, slope direction, curvature, ups and downs, rivers, distance and fault distance. These factors were analyzed and their weights determined using SPSS software, in conjunction with data on the development characteristics of disaster points. The random forest model was then applied to establish a vulnerability evaluation model, which categorized landslide geological disaster in Yuanyang County into four types: low, medium, high and extremely high, occupying an area of 410.06 km2, 470.21 km2, 550.02 km2 and 776.87 km2 respectively. These areas correspond to 18.58%, 21.30%, 24.92% and 35.20% of Yuanyang County’s total area. The evaluation results were compared with the detailed investigation results and were found to be highly consistent. The accuracy of ROC curve was calculated at 92.7%, indicating a high level of accuracy. The central and southwest parts of Yuanyang County were found to be highly susceptible to geological disasters.
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0. 引言
矿产开采诱发的地面塌陷现象十分普遍，加强对矿区地面塌陷研究已成为矿区可持续发展的重要课题之一。矿区地面塌陷与区域地质背景、矿床特征、开采方式和深度、采空区处置措施、水文地质条件等密切相关[1-2]。应城石膏矿位于湖北省云梦应城盆地的西北缘，面积约30 km2，距今已有近400年开采历史。1949年以前多为老窿开采，1960—1970年，老窿塌陷发育最多，2013—2016年，采空塌陷发育最多，早期的老窿型开采和后期的规模化开采相续形成了应城矿区地面塌陷。矿区内多处地面塌陷，表现为陷坑和地面不均匀沉降，造成道路和管线破坏、房屋开裂、农田毁坏等，对当地居民生产生活、道路和管道基础设施安全运营等造成了较大的影响。针对膏盐矿区地面塌陷，何伟等[3]根据采动岩层内冒落带、裂隙带和弯曲带的“三带”理论，结合实测资料，建立数值模型，对地下开采诱发的地表变形进行了分析。刘硕等[4] 基于Hoek-Brown 强度准则，建立数值仿真模型，结合山东肥城某石膏矿工程实践，评价了硬石膏采房群的整体稳定性。夏开宗等[5]针对采用房柱法开采石膏矿体，将石膏矿柱简化为满足西原模型的黏弹塑性体流变模型，建立了石膏矿矿柱−护顶层支撑体系的流变力学体模型，认为矿柱的塑性大变形流变特性对采空区的失稳起着至关重要的作用。陈乐求等[6]针对矿柱法开采石膏矿体，开展了石膏矿采空区充填加固技术的试验研究。刘轩廷等[7]针对充填开采法矿区，在考虑了充填体对间柱侧压作用的基础上，建立了顶板−间柱支撑体系的力学模型，探究了充填体作用下支撑体系的破坏机制。魏军才[8] 对邵东县城石膏矿老采空区地面变形的成因进行了分析，认为顶板岩性、地质构造是地面变形的基础条件，不规范开采是导致地面变形的主要诱发因素，地面不断加载及地下水动力作用加剧了地面变形的产生。郑怀昌等[9] 通过对石膏矿采空区顶板大面积冒落情况的调查，发现矿区水文地质和工程地质对顶板的冒落有很大影响，冒落也多集中于丰雨季，认为隔离矿柱对控制顶板大面积冒落及向相邻采空区扩展作用重大。章求才等[10]针对衡山石膏矿经过多年开采，于2009 年发生了大面积地面塌陷，分析了顶板破断机理及其影响因素。郑怀昌等[11]结合岩体力学的相关理论和数值模拟技术，认为石膏矿柱流变特性使其强度变低，采区扩大，石膏矿柱应力增大，诱发了石膏矿采场顶板冒落及大规模采空区顶板冒落。张向阳[12] 基于 Kachanov 蠕变损伤理论对采空区顶板的蠕变损伤过程进行了解析分析，采空区顶板的蠕变损伤断裂经历断裂孕育和裂隙扩展两个阶段。贺桂成等[13]采用FLAC3D对衡山县石膏矿闭坑前后空区引发的地面塌陷机理进行了分析，认为闭坑后矿柱不足以支承上覆围岩压力而引起采空区顶板垮落，形成垮落拱，最终在地表形成“漏斗型”塌陷区。Castellanza等[14] 针对废弃矿山遗留矿柱会受到风化作用的特性，根据膏岩试验数据拟合结果，建立风化模型对矿柱失稳时间预测。
上述工作为膏盐矿区地面塌陷地质灾害研究奠定了较好的基础，然而，仍然存在有不足之处：对诱发石膏矿地面塌陷地质灾害成因机制的分析还存在不足，尤其是老窿对地面塌陷地质灾害影响的成因机制分析成果较少，由于不同区域的石膏矿，受膏组成矿特征、开采历史、开采方式等影响，地面塌陷地质灾害特征和成因机制具有明显的差异性，还需要结合实际情况进一步开展研究。
为此，针对应城石膏矿区开展野外补充调查、工程地质测绘，进一步掌握矿区地质灾害的实际情况，采取内外动力多因子关联分析法和地质分析法，基于采动岩层内冒落带、裂隙带和弯曲带的“三带”理论，分析地面塌陷类型及发育分布规律，研究采空型地面塌陷地质灾害的主要影响因素，对老窿型和采空型地面塌陷的成因机制进行分析，对石膏矿风险管理和安全评估、监测预警体系构建具有一定的参考意义。
1. 应城石膏矿分布及成矿特征
1.1 石膏矿分布特征
应城市地处鄂中丘陵与江汉平原的过渡地带，整体地势为西北高，东南低，地貌类型按成因划分为河流冲积平原和丘陵两类。应城石膏矿位于湖北省云应盆地的西北缘，应城市现有10个膏矿开采区，矿区主要分布于丘陵地区，主要开采膏组为G-1—G-3、G-5和G-7—G-11，开采矿区分布如图1所示。矿区目前主要开采的含矿层位是谢家湾下含矿层和谢家湾上含矿层，谢家湾下含矿层含纤维石膏膏组五层G-1—G-5，总厚15.90～91.10 m；谢家湾上含矿层含纤维石膏膏组八层G-6—G-13，总厚23.92～181.51 m。
1.2 成矿特征
应城石膏矿膏组矿体总体产状比较平缓，一般倾角为6°～8°，部分倾角近于或大于10°，与较深色的围岩接触界线较为明显，接触面较平整，极易从接触界面与围岩分开，其产状与围岩大体一致，见图2（a），局部与围岩有极微小角度斜交，见图2（b），在红色地层中，有时穿过层理插入不同围岩中，见图2（c）。
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图 2 应城市石膏矿膏组成矿特征Figure 2. The characteristics of gypsum composition in Yingcheng City膏组矿体主要是薄层状、似层状纤维石膏矿层，厚度稳定，一般为2～25 cm，最厚可达47 cm左右，延长较远，相邻两个膏组间距8～17 m。矿体围岩以泥质粉砂岩和泥质石膏岩为主，单轴抗压强度为2.5～20.7 MPa，岩石强度较低，属软岩、极软岩。
2. 地面塌陷发育特征及分布规律分析
根据调查，应城市膏矿开采区共发育有27处地面塌陷，主要分布于城北街道办事处和杨岭镇境内（图1），规模以小—中型为主，其中小型11处，中型16处，如图3b所示。
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图 3 应城市膏矿区塌陷规模等级分布图及典型塌陷坑Figure 3. The grade distribution and typical collapse pit in the mining area in Yingcheng City2.1 老窿型地面塌陷坑
由于私人无序开采，导致矿区内留下许多废弃的井筒、巷道，截至1960年已形成大小老窿约240处，私人矿井开采面大都呈扇形展布且开采层埋深浅，一般小于100 m，由于开采深度较浅，采空区顶板变形对地面的影响较大，上覆岩体破坏后容易在地面产生塌陷坑。应城市老窿型塌陷共18处，陷坑整体呈NE向分布，与坑道展布方向基本一致，在地表多呈近圆形或不规则状，一般上大下小，上口直径2～2.5 m，大者达5 m，坑深2～3 m，大者达10 m，表现为直径大小和深度不等的陷坑单体或群体，主要发育在浅埋采空区和老窿分布范围内，如柳林村邓湾南塌陷点（图3a中CB-TX0003），为椭圆形塌陷单坑，发育在老窿周边，邹郭村黄花山水库塌陷点（图3a中CB-TX0012），为圆形单坑，地下开采深度仅35 m。
2.2 采空型地面塌陷
采空型地面塌陷主要表现为地面不均匀沉陷，其变形强度较低，主要表现为地基下沉，地面房屋和道路出现开裂变形、农田毁坏等。应城市采空型塌陷共9处，其变形通常较为缓慢，但通过逐年累积，这些破坏日趋严重，部分房屋已成为危房，直接影响居民住户的居住和生产生活条件。有的裂缝贯穿墙体，严重危及房屋整体安全（图3c）。另外，区内由于不均匀地面沉降使部分农田出现倾斜，失水现象较为严重。这类变形在矿区分布十分普遍，主要出现在深埋采空区范围内或陷坑周边。
2.3 地面塌陷发育规律分析
通过调查和统计分析，应城市企业规模化开采形成采空区面积约16 km2，由于历史开采形成的老窿大约240处，应城市老窿及规模化开采采空区空间分布如图4所示，统计分析表明，下方为规模化开采采空区的老窿共128个，其中发生老窿型塌陷共18处，占比约12.5%；下方无规模化开采采空区的老窿共112个，未发生老窿型地面塌陷，说明老窿型地面塌陷与下方大范围采空区密切相关。
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图 4 地面塌陷与老窿及采空区空间分布Figure 4. The spatial distribution of collapse and old holes and goaf通过统计分析，应城市共发育9处采空型地面塌陷，其中6处地面塌陷采深采厚比小于60，2处地面塌陷采深采厚比为60～80，1处地面塌陷采深采厚比为80～100，该处地面塌陷发育于李咀石膏矿区，虽然采深采厚比较大，推测是由于其他扰动因素的增强，或者李咀石膏矿区的开矿时间比较早，回填率较低，导致了该地面塌陷的发育（图5）。随着采深采厚比的减小，采空区地面塌陷逐渐增多，且采空型塌陷主要发育在采深采厚比小于60的区域，且采深采厚比越小，地面塌陷越容易发育，地表变形越强烈，塌陷影响越大。
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图 5 采空型地面塌陷与采深采厚比分布图Figure 5. The distribution of ground collapse and mining depth to thickness ratio3. 地面塌陷成因机制分析
石膏矿开采工作面初次来压后，在其不断推进过程中，上覆岩体的破坏主要可分为三带：冒落带、断裂带和弯曲带。冒落带是采出空间顶板岩层在自重力作用下垮塌，堆积在采空区，形成冒落带；断裂带随着井下石膏矿采区的扩大而逐步向上发展，当到一定范围时，断裂带高度达到最大；弯曲带即弯曲下沉带，位于断裂带之上直至地表，弯曲带中的岩体移动基本上是成层的、整体性移动。
3.1 老窿型地面塌陷成因机制分析
3.1.1 充水型老窿塌陷
充水型老窿塌陷下方规模化开采巷道采空区多有充填且埋深较深，下方规模化开采采空区冒裂带向上发展，但由于规模化开采采空区与老窿埋深间隔较大，冒落带、断裂带之和小于两者之间埋深间隔，规模化采空区并未与老窿连通（图6）。老窿采空后，采区内是半充填状态，或局部未充填状态，闭坑后，洞口被回填，但回填土并没有填满采区，仅填满老窿竖井，地下水通过透水的竖井回填土以及裂隙不断流入采空区，直至采空区完全饱水。采空区内的石膏层与泥岩夹层是隔水层，此时，老窿采空区内是饱水的，老窿回填后经过多年的沉积压密作用下处于相对平衡状态，老窿塌陷地表变形表现为小水坑常年积水无明显变化、周边地表无明显变形及农田无漏水现象，如图3a中CB-TX0003所示柳林村邓湾南地面塌陷点。
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图 6 充水型老窿型地面塌陷成因示意图Figure 6. The genetic diagram of ground collapse with water filled old holes3.1.2 不充水型老窿塌陷
不充水型老窿塌陷下方存在规模化开采巷道采空区，且下方规模化开采采空区与老窿埋深间隔较小，冒落带、断裂带之和远大于两者之间埋深间隔，规模化采空区直接与老窿连通（图7），大都表现为老窿洞口缓慢塌陷，具有发展性。由于老窿底部与规模化采空区连通，地下水的流动带动土中的细颗粒运移，导致老窿内负压，竖井中的土体向下垮落变形，慢慢扩展到地表，表现为地表塌陷坑持续扩大。此外，由于部分膏矿企业持续对规模化开采采空区进行抽水，老窿内的积水被疏干后，连接第四系潜水层、承压含水层以及基岩裂隙水与规模化开采采空区的通道，地下水缓慢的在此通道中不断的流动，从地表通过老窿到采空区，再被抽出到地表，老窿中回填的细颗粒也不断地发生移动，导致此类塌陷，经回填后一段时间还会再次产生塌陷，如图8所示新建街社区三矿2号地面塌陷点。
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图 7 不充水型老窿型地面塌陷成因示意图Figure 7. The genetic diagram of ground collapse with water unfilled old holes3.2 采空型地面塌陷成因机制分析
应城石膏矿规模化开采形成的采空区，开采深度较深，这种采空区造成的塌陷一般表现为地面的不均匀沉降，弯曲带影响地表，伴随地面下沉的一些表现形式为房屋裂缝、地表裂缝变形、农田失水等现象，影响范围一般比较大，如新建街社区三矿1号地面塌陷点。
3.2.1 矿柱破坏型采空塌陷
房柱法开采导致的采空区失稳主要表现为矿柱和顶板的破坏垮落。采用房柱式采矿过程中，随着矿石不断采出和矿柱侧向应力的逐渐消减，采场上覆岩层的应力转移到矿柱上，使矿柱应力增加并产生压缩变形。当矿山企业闭坑后，由于矿柱被回采破坏导致矿柱强度降低，个别或局部矿柱破坏从而引起顶板冒落。该采场顶板及上覆岩层压应力逐渐转移到相邻矿柱，导致相邻矿柱也相继遭到破坏，顶板冒落范围进一步扩大，从而引起采空区顶板垮落并通过三带影响逐渐传递到地面，地表主要见地面沉降、隆起和建筑物开裂等，如柳林村邓湾北地面塌陷点（图9）。
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图 9 矿柱破坏型采空塌陷成因机制Figure 9. The formation mechanism of goaf collapse caused by pillar failure3.2.2 弯曲沉降型采空塌陷
长壁式充填法开采的采空区主要采用矸石充填，将开采洗选过程中产生的矸石固体废物作为骨料充填入采空区，进而改善采场围岩变形和覆岩沉降程度，有效控制地表沉陷。因此采空区充填体的充填率及其强度对上覆岩层的运动状态起着至关重要的作用，不同充填率会导致上覆岩层运移结构形态和特征都存在明显区别。当采空区充填率低时，充填体不能对顶板下沉起到支撑作用，随着采空区范围的扩大，采空区顶板逐渐垮落破碎，与采空区固体充填体相互混合形成新的支撑体，直到采空区充填体被压密实，支撑体的压缩和采空区顶板的下沉达到平衡状态。此过程中采空区顶板随开采范围的扩大发生持续破断，形成的冒落带、断裂带及弯曲带随着工作面的推进而不断向上覆岩层传递，直到这种变形发展到地面，地表主要表现为建筑物开裂、地表裂缝等，如新建街社区三矿1号地面塌陷点（图10）。
4. 结论
（1）地面塌陷主要表现两种形式：一种是塌陷坑，在地表多呈近圆形或不规则状，表现为直径大小和深度不等的陷坑单体或群体，主要发育在浅埋采空区和老窿分布范围内；另一种是地面不均匀沉陷，其变形强度较低，主要表现为地基下沉，地面房屋、道路等地物出现开裂变形、农田毁坏。
（2）地面塌陷发育规律：老窿型地面塌陷与下方大范围采空区密切相关，当老窿下方存在规模化开采采空区且埋深较浅时，老窿与采空区连通，老窿井口附近形成地面塌陷；采空型地面塌陷的发生则受采深采厚比的影响较大，随着采深采厚比的减小，采空区地面塌陷逐渐增多，且采空型地面塌陷主要发育在采深采厚比小于60的区域。
（3）老窿型地面塌陷包含充水型和不充水型两种类型，充水型老窿塌陷下方规模化开采巷道采空区多有充填且埋深较深，冒裂带未影响至老窿，老窿与大范围采空区不连通，塌陷后表现为小水坑常年积水且塌陷趋于稳定；不充水型老窿塌陷下方存在规模化开采巷道采空区，且由于冒裂带的影响与老窿采空区连通，塌陷后表现为地表塌陷坑持续扩大，或者人工充填后一段时间又再次塌陷，重复回填又塌陷。
（4）采空型地面塌陷主要与矿柱破坏和充填率相关。矿柱破坏主要是矿柱在闭坑前被回采导致强度降低，局部破坏垮塌，采空区顶板垮落并通过三带影响逐渐传递到地面，主要表现为地面沉陷、隆起和建筑物开裂等；在充填率低的情况下，上覆岩土体在重力作用下，逐渐形成冒落带、断裂带以及弯曲带并随着工作面的推进而不断向上覆岩层传递，直至变形发展到地面，主要表现为建筑物开裂、地表裂缝等。
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图 1 元阳县崩滑灾点分布图
Figure 1. Distribution map of collapse and landslide disaster sites in Yuanyang County
表 1 随机森林模型参数
Table 1 Summary table of Random forest model parameters
参数名 参数值 训练用时/s 0.156 数据切分 0.7 数据洗牌 是 交叉验证 否 节点分裂评价准则 gini 决策树数量 100 有放回采样 TRUE 袋外数据测试 FALSE 划分时考虑的最大特征比例 auto 内部节点分裂的最小样本数 2 叶子节点的最小样本数 1 叶子节点中样本的最小权重 0 树的最大深度 10 叶子节点的最大数量 50 节点划分不纯度的阈值 0 
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表 2 数据集精确率
Table 2 Summary table of dataset accuracy
准确率 召回率 精确率 F1 训练集 0.920 0.920 0.926 0.920 测试集 0.705 0.705 0.705 0.704 注：F1为精确率和召回率的调和平均。
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表 3 易发性分级数据统计
Table 3 Sueceptibility classification data statistics
易发性等级 灾点数 比重/% 区间面积/km2 比重/% 低 19 7.34 410.06 18.58 中 21 8.11 470.21 21.30 高 77 29.73 550.02 24.92 极高 142 54.83 776.87 35.20
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表 4 评价结果对比表
Table 4 Comparison table of evaluation results
结果来源 易发性等级 灾点数 比重/% 区间面积/km2 比重/% 本文评价结果 低 19 7.34 410.06 18.58 中 21 8.11 470.21 21.30 高 77 29.73 550.02 24.92 极高 142 54.83 776.87 35.20 详查评价结果 低 0 0.00 369.70 16.75 中 19 7.34 511.18 23.16 高 80 30.89 591.30 26.79 极高 157 60.62 734.98 33.30
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